境外基础设施EPC模式项目前期阶段的主要工作及风险分析（一）
与其他项目相比，主要的区别在于利益相关者的构成。这主要是因为基础设施项目通常与现有基础设施有接口（例如电网连接、燃料供应等）。此外，基础设施项目需要各种类型的许可和授权。在准备许可申请时，通常需要编写许多专家报告。
（作者：睿达博创国际管理咨询（北京）有限公司；转载请说明出处）
大型基础设施项目一般与其他项目相似。投资方的目标是通过特定的团队在一定的成本、时间和质量范围内实现项目。与其他项目相比，主要的区别在于利益相关者的构成。这主要是因为基础设施项目通常与现有基础设施有接口（例如电网连接、燃料供应等）。此外，基础设施项目需要各种类型的许可和授权。在准备许可申请时，通常需要编写许多专家报告，项目涉及几个层级的不同当局。
大型基础设施项目的利益相关者可以分为:
◆雇主/投资者代表
◆政府机构（如当局）
◆承包商（如设备供应商）
◆顾问（如税务顾问、环境专家）
◆非政府组织
◆客户（直接或间接产品的行业或个人客户）
◆供应和承购基础设施的运营商
为了在成本、时间和质量设定的框架内实现项目，分析不同利益相关者的利益并了解他们的驱动因素是必不可少的。这些可能在项目生命周期中发生变化，需要不断地进行调查。对于每种类型的利益相关者，必须定义适当的策略，以确保他们的支持。其中一个利益相关者不支持该项目，整个项目可能面临风险。
所有的利益相关者对项目都有一定的影响。因此，重要的是要考虑它们在EPC合同中的利益，例如由当局颁布的环境要求（即影响质量的要求），承诺在某一日期（时间）向客户交付产品，或投资方明确的预算限制（成本）。
一、项目启动阶段
项目启动阶段主要包括基于书面的调查和分析，以确定和定义市场中的商业机会。在这个阶段，对不同的技术进行评估，对产品进行筛选，首先确定其适用性的销售策略，并预先筛选不同的地点。
在选址方面，应考虑以下因素:
◆物流
◆原材料供应
◆土地所有者
◆目前是否有其他可能危及商业模式的项目正在开发
◆客户
◆现场的无障碍程度
◆授权的复杂程度
为证实技术和现场的适宜性，建议在选定的现场进行可行性研究，以证明技术上的可行性。根据现场特点和所选择的技术，应首先进行成本估算。在成本估算时考虑现场的具体情况也很重要。此外，雇主还需要确定项目的运行机制。
这一阶段的结果应该是一个粗线条的商业情况，考虑到技术、现场和销售模式。如果商业上可行，并且符合公司策略，则可以批准进入下一个阶段。不同商业情况的评估可以通过简单的净现值分析来完成。此阶段在很大程度上预先决定了后期项目的成功。
二、项目开发阶段
项目开发阶段是招标阶段的基础。理想情况下，应解决下列问题：
◆识别项目驱动因素
◆进行现场研究
◆定义工艺设备特性
◆定义项目策略
◆确定投资者（如有项目融资计划）
◆与利益相关方讨论并商定销售模式
◆申请许可和批准
◆商定采购策略
（一）识别项目驱动因素
每个项目都有特定的项目驱动因素，需要仔细评估和确定，因为所有的决策都会根据项目驱动因素进行优化。项目驱动既可以是技术驱动，也可以是商业驱动，例如：
◆资本支出优化
◆运营成本优化
◆设备利用率
◆设备效率
◆设备适应性
项目驱动可以是多方面的，然而，总有一个主要的驱动在重要性上超过其他的因素。为了识别项目驱动因素，可以编制风险和机会分析，以定性或定量的方式影响项目的成功。这样的分析通常从涉及所有项目成员的定性头脑风暴开始。
识别出的具有高影响的风险和机会应该被认为是相关项目的驱动因素。对于下一步，项目团队应该尝试量化已识别的风险和机会，这些风险和机会对项目实现的影响以及它们发生的可能性。对每一种风险和机会的责任应分配给团队内特定的个人或群体，以制定减轻风险的措施以减少各自的风险，或制定措施增加已识别的机会的实现可能性。
（二）现场研究
在项目开发阶段，不同类型的研究需要作为决定技术特性的前提条件，或作为许可申请的输入。根据雇主/投资者的能力，研究报告可以在内部编写或需要签订合同。需要进行的典型研究有：
◆土壤调查
◆噪声研究
◆动植物
◆考古研究
◆水资源研究
◆运输研究
需要进行一些研究以进一步证实技术概念，其他研究则需要作为许可申请的投入。这些研究的质量对技术规范和合同价格有显著影响。在此阶段，雇主需要确保自己掌握了所有相关资料，以减少项目后期执行的风险。雇主应邀请相关专家参与研究规范和招标。这对于在研究中达到期望的质量和细节水平是至关重要的。后来确定的细节或改进一项研究或调查的需要往往导致更高的开发费用，并在大多数情况下造成不必要的延误。足够详细的研究和调查的另一个好处是，雇主可以很容易地承担更多的现场相关风险，否则这些风险将由承包商承担和定价。此外，考虑到所选现场给出的边界条件，雇主更能明确规划。适当和充分的研究和现场调查对项目的成本、时间和质量目标有重大影响。
（三）工艺设备特性的定义
在项目启动阶段会进行可行性研究，就基本技术特点提出建议。在项目开发过程中，根据项目驱动因素对基本技术概念进行优化。对不同的方案、基础概念、设备类型等进行比较，并对项目管理提出了建议。强烈建议详细记录所有决定和基本推理。一套经过批准的设备特性将成为技术规范的基础。关于工艺设备特性的决定必须始终考虑项目驱动因素。
在确定了工艺设备的特性后，应该实施“设计冻结”。“设计冻结”的目的是确定、固定和记录最终期望的设计特性。所有接下来的设计和工程活动都将基于这些决定。在项目的后期阶段不应质疑或改变已定义的设备特性，因为这样的后期变化将不可避免地导致项目成本的增加和时间的延迟。
界定设备特性的主要输入包括项目驱动因素、可行性研究、与现场有关的研究、许可和法定边界。在项目开发过程中，工艺设备特性的定义遵循自上而下的方法——从更一般性的决定开始，到详细的决定，例如从总图布置工作开始，到材料的选择结束。
然而，雇主应该始终牢记所选择的规范。雇主的目标是提供一个功能规范，他应该应用一个非常粗线条的规范，集中在界区的输入和输出参数，即从工业设备到其周围环境的接口。另一方面，如果雇主对材料、特性等有具体要求，他应详细说明要求。这两种策略都有其风险和优势，但需要与项目驱动因素保持一致。如果资本支出是主要的项目驱动因素，那么规范应该具有相当的功能性，因为承包商可以应用他的标准。例如，如果主要的项目驱动因素是为周围的工业综合体提供电力，则应详细规定这些标准。这将确保设备满足雇主的目标要求。
（四）项目策略
项目策略的定义对项目执行的成功具有最显著的影响。雇主应仔细评估最适当的方法。遵循哪种策略的决定总是基于不同的内外部影响因素的组合，这些因素可能因项目而异。为确定项目策略，应考虑到下列不同项：
◆项目驱动因素
◆关键成功因素
◆供应和服务范围
◆供应商市场结构
◆所需和可用的技能和资源
◆资本支出
1、项目驱动因素分析
为了选择最合适的项目策略，雇主应该考虑项目驱动因素，并分析哪种策略最适合实现这些驱动因素。一个比较不同项目驱动因素的简单评分模型就足以确定最合适的项目策略。例如，如果采用了雇主/投资者不太了解的新技术，他应努力将技术风险外包给承包商，并采用EPC策略。另一方面，如果雇主/投资者想要对组成部分和材料的选择施加详细的影响，应该选择分标段策略。
2、供应范围分析
在决定项目策略前，必须充分了解计划的工程范围。在这方面，必须回答下列问题：
◆现有设备或基础设施是否需要使用或改造
◆新设备是否有与之连接的关键接口
◆关键部件
◆雇主希望对技术产生的影响
◆将使用既定的技术，还是对雇主/投资者来说是新的技术
对所要求的工程范围的全面看法是供应商市场分析的基础。
3、供应商市场分析
根据供应范围，筛选供应商市场，寻找潜在的承包商，例如从EPC开始，将供应范围细分为多个标段。多个标段可以是不同种类的，例如按专业或按组成部分
此外，应进行本地供应商分析，以确定哪类供应可以在当地市场以何种质量和价格采购。应当记住的是，特别是在发展中国家，往往存在保护性立法以支持当地企业。在许多情况下，选择本地供应商也有助于确保当地支持（和遵守法律），并可能实现更低的供应成本（例如，更短的运输，税收影响等）。此外，本地供应商市场分析也有助于为国际合同的价格谈判做准备。雇主可利用其对当地供应商市场的了解，在与国际供应商谈判时，通过在国际供应合同中增加本地供应份额（例如要求供应商尽可能在本地采购）来实现较低的价格。另一方面，必须确保当地供应的质量足够满足雇主的要求。否则，雇主将承担迫使承包商在当地市场采购部分供应的风险。
对于供应商的确定，雇主还应考虑供应商对当地市场的了解，针对当地规范和标准、许可和批准以及文化细节。
选定项目策略后，确定的供应商需要在财务、商业、质量、资源、能力和HSE标准方面进行预审。
4、资源分析
为了确定不同的项目策略对雇主是否可行，首先应该对雇主的组织能力进行检查。对于每个不同的项目策略，应制定项目具体组织图，以确定所需的资源和资格。项目分类越多，项目团队就需要更多的人员来确保项目在成本、时间和质量上的执行。根据经验和可用的员工数量，雇主可以选择EPC或分标段。
分析应包括:
◆资格
◆工具
◆流程
◆资源的可用性
如果雇主能够在规定的时间内提供足够数量和足够资格的必要人员（无论雇主自己的人员或仅为本项目聘请的外部人员），则一般认为任一项目策略都是可行的。无论如何，雇主还必须考虑谁是风险承担的理想人选的问题。这个问题的答案可以在资本支出分析中找到。
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